万和证券因为投资银行类业务内部控制不完善、内控监督缺失、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，被证监会实行为期 3 个月的 ” 顶格处罚 “，暂停保荐和公司债券承销业务。同时，证监会还对万和证券总经理、内核部门负责人、投行部门负责人及相关保荐代表人采取行政监管措施。根据证监会官网披露的信息，万和证券存在以下违规行为：首先，投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。在多个项目中，包括润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技以及华南装饰在内，尽职调查明显不充分，但质控和内核并未予以充分关注。其次，廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未进行投行条线廉洁从业合规检查，某些岗位人员也出现了违反廉洁从业规定的情况。以上行为均违反了相关法规和规定。因此，证监会要求万和证券进行整改，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，提升投行业务的质量。与此同时，万和证券还需按照内部问责制度对责任人员进行问责，并向海南证监局提交书面问责报告。暂停万和证券的保荐和公司债券承销业务将持续到 2024 年 1 月 15 日。利用这个时间，万和证券需要进行持续的整改和改善。万和证券成立于 2002 年 1 月，目前注册资本已达到 22.73 亿元。今年上半年，万和证券的业绩表现亮眼，实现了 3.42 亿元的业务收入，同比增长 461.69%。其中，投资银行业务收入达到了 0.64 亿元，同比增长了 246.68%。然而，该券商却因违规行为受到了长达 3 个月的停业处罚。此举进一步体现了证监会对机构的严格监管态度。今年以来，证监会已对近 30 家证券公司进行了三轮投行内控现场检查。截至目前，已有超过 20 家券商及相关保荐负责人受到监管的处罚措施。
